A.證券從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款
B.證券公司未對(duì)投資者開(kāi)立賬戶(hù)提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的,責(zé)令改正,并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款
C.證券公司未履行或者未按照規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款
D.證券從業(yè)人員為牟取傭金收入,誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài),沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的,處以五十萬(wàn)元以下的罰款