單項選擇題()向董事會報告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的開展情況。
A.股東會
B.監(jiān)事會
C.總經(jīng)理
D.督察長
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1.單項選擇題以下關(guān)于基金托管人監(jiān)管的說法中,正確的是()。
A.只有中國證監(jiān)會才能取消基金托管資格
B.基金托管人與管理人不得為同一機構(gòu)
C.基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準
D.中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準入監(jiān)管
2.單項選擇題根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》,下列關(guān)于獨立董事的描述中,正確的是()。
A.獨立董事人數(shù)不得少于5人
B.獨立董事必須獨立于股東與其他董事,但可以由職工兼任
C.董事會審議公司重大關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過1/2以上的獨立董事通過
D.獨立董事不得少于董事會人數(shù)的1/3
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某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認定意見,正確的是()
題型:單項選擇題
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
題型:單項選擇題
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
題型:單項選擇題
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。
題型:單項選擇題
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
題型:單項選擇題