多項(xiàng)選擇題李某是交易員，主要做機(jī)構(gòu)自營前臺(tái)交易業(yè)務(wù)，即使工作需要，也不可以承擔(dān)下列哪些工作？（）

A.后臺(tái)結(jié)算工作
B.代客交易
C.中臺(tái)盯市工作
D.辦理入市工作


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1.多項(xiàng)選擇題代客交易員有義務(wù)向客戶提供以下哪些服務(wù)？（）

A.市場化的報(bào)價(jià)
B.交易服務(wù)
C.保密服務(wù)
D.風(fēng)險(xiǎn)告知

2.多項(xiàng)選擇題債券交易管理人員必須（）

A.合理授權(quán)
B.具有市場敏感性
C.熟悉政策法規(guī)和市場規(guī)則
D.風(fēng)險(xiǎn)偏好較高，以高風(fēng)險(xiǎn)博高收益

3.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于機(jī)構(gòu)內(nèi)部風(fēng)控的說法錯(cuò)誤的有（）

A.前臺(tái)交易人員與后臺(tái)結(jié)算人員不得相互兼任
B.利率債交易人員和信用債交易人員不得相互兼任
C.債券交易人員與衍生品交易人員不得相互兼任
D.自營交易人員與代客交易人員不得相互兼任

4.多項(xiàng)選擇題下列哪些行為不符合交易員職業(yè)操守的要求？（）

A.利用交易對手將收益率和價(jià)格填反的明顯錯(cuò)誤賺取利潤
B.擅自更改和交易對手已經(jīng)達(dá)成的口頭協(xié)議
C.以個(gè)人名義與交易對手簽署私下協(xié)議
D.在向服務(wù)機(jī)構(gòu)披露交易合同時(shí)，隱瞞了一些合同信息

5.多項(xiàng)選擇題下列情況中不符合交易員職業(yè)操守的有（）

A.代客交易員小白在跳槽時(shí)沒有帶走原單位的任何涉及秘密的材料
B.交易員小蘭要求其經(jīng)紀(jì)人提供某交易對手的債券持倉情況
C.交易員小紅受邀參加了某貨幣經(jīng)紀(jì)公司組織的高端派對并收了價(jià)值數(shù)萬元的禮品，且未向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.資金交易員小青以其妻子的名義開立了國債期貨賬戶，并向其所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行了報(bào)告