判斷題當客戶的利益與機構(gòu)利益,從業(yè)人員利益相沖突時,要優(yōu)先滿足機構(gòu)利益,然后是客戶利益,最后是個人利益。
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1.單項選擇題關(guān)于非公開募集基金的銷售回訪,以下說法錯誤的是()。
A.回訪需要確認回訪人是否為投資者本人,機構(gòu)投資者也需確認
B.回訪后,募集機構(gòu)即可將投資者繳納的認購基金款項從募集賬戶轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶
C.在投資者冷靜期的回訪確認有效
D.回訪不僅需要確認投資者是否知悉其承擔的主要費用及費率,還需確認是否知悉未來可能承擔投資損失
2.單項選擇題
私募基金募集機構(gòu)對投資者進行回訪,其中內(nèi)容應包括()。
Ⅰ、確認受訪人是否為投資者本人或者機構(gòu)。
Ⅱ、確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風險揭示的內(nèi)容。
Ⅲ、確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失。
Ⅳ、確認投資者是否知悉糾紛解決安排。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ