A.保證國(guó)家法律、法規(guī)和招商銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.保證招商銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
C.保證招商銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性
D.保證招商銀行業(yè)務(wù)記錄、會(huì)計(jì)信息、財(cái)務(wù)信息和其他管理信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)
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A.推薦客戶購(gòu)買(mǎi)招商銀行理財(cái)產(chǎn)品
B.向客戶介紹保險(xiǎn)公司委托招商銀行代理的保險(xiǎn)產(chǎn)品
C.私自向客戶推薦未經(jīng)招商銀行審批的高收益理財(cái)產(chǎn)品
D.招商銀行員工在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，不得收受合作單位營(yíng)銷(xiāo)獎(jiǎng)勵(lì)、費(fèi)用
A.剝離不良資產(chǎn)，交由專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)處理
B.采取催收追討，訴訟等手段
C.銀行員工充當(dāng)資金掮客或信息中介
D.按規(guī)定程序?qū)徟牟涣假Y產(chǎn)處置方案
A.進(jìn)行賬外吸存放貸、拆入拆出資金等賬外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B.員工在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，可以收受合作單位營(yíng)銷(xiāo)獎(jiǎng)勵(lì)、費(fèi)用
C.私設(shè)小金科
D.以上都是
A.從業(yè)人員應(yīng)擔(dān)遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人
B.嚴(yán)禁違規(guī)處理不良資產(chǎn)，為關(guān)系人輸送利益或幫助協(xié)助企業(yè)逃避債務(wù)
C.禁止協(xié)助或暗示客戶虛構(gòu)融資用途和貿(mào)易背景，套取信貸資金或使得融資用途失控
D.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法、客觀、真實(shí)反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)信息
A.各條線/機(jī)構(gòu)的合規(guī)官
B.各條線/機(jī)構(gòu)的合規(guī)督導(dǎo)官
C.各條線/機(jī)構(gòu)的第一負(fù)責(zé)人
D.法律合規(guī)部
最新試題
柜員辦理激活業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)同步查詢（）界面，對(duì)于前期已登記可疑的客戶，應(yīng)加強(qiáng)核實(shí)后審慎受理。
柜面在辦理（）業(yè)務(wù)時(shí)，除了應(yīng)認(rèn)真審核客戶身份基本信息完整性和有效性，確保身份基本信息齊全、有效以外，還應(yīng)檢查信息間是否存在邏輯沖突。如果存在邏輯沖突，應(yīng)及時(shí)維護(hù)更新個(gè)人的客戶信息。
對(duì)于實(shí)物貴金屬的核查要求，以下說(shuō)法正確的是：（）
實(shí)際反洗錢(qián)工作中，常見(jiàn)泄密場(chǎng)景包括：（）
紙質(zhì)存單解凍后需要辦理移存，如已到期或逾期，本息在辦理解凍且辦理移存業(yè)務(wù)后（）轉(zhuǎn)存到一卡通活期賬戶。
若系統(tǒng)跑批失敗，客戶在更新證件仍后被中止非柜面業(yè)務(wù)（子項(xiàng)BK）時(shí)，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)核查情況屬實(shí)后，應(yīng)如何處理？（）
以下關(guān)于憑證查庫(kù)功能優(yōu)化上線的說(shuō)法中，正確的是（）。
以下屬于常見(jiàn)的反洗錢(qián)信息有：（）
存在合規(guī)問(wèn)題、客戶不配合開(kāi)展盡職調(diào)查、無(wú)法聯(lián)系客戶等異常情形，在做好客戶解釋工作的前提下，可通過(guò)以下方式內(nèi)部發(fā)起關(guān)閉協(xié)議（）。
網(wǎng)點(diǎn)辦理境外人士激活社?？ń鹑谫~戶時(shí)，如在核心系統(tǒng)查詢到前期辦理首次申領(lǐng)的盡調(diào)資料完整無(wú)異常且未超過(guò)（）、客戶無(wú)異常行為的，激活網(wǎng)點(diǎn)無(wú)需再發(fā)起盡調(diào)流程。