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單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)核實(shí)的證件和法律文書：不包括（）。

A.有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法人員的工作證件
B.縣團(tuán)級(jí)以上機(jī)構(gòu)簽發(fā)的"協(xié)助凍結(jié)存款通知書"
C.介紹信
D.縣團(tuán)級(jí)以上機(jī)構(gòu)簽發(fā)的"協(xié)助扣劃存款通知書"

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1.單項(xiàng)選擇題經(jīng)辦柜員在辦理銀行詢證函業(yè)務(wù)時(shí)必須在回函上加蓋加蓋（）戳記。

A.本函只證明詢證的數(shù)據(jù)信息，不作擔(dān)保和質(zhì)押
B.委托收款
C.本函只證明詢證的數(shù)據(jù)信息
D.收妥抵用

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2.判斷題OFAC全面制裁國(guó)家或地區(qū)中，中國(guó)銀行現(xiàn)全面暫停新增辦理涉及伊朗、涉及朝鮮、涉及敘利亞因素的對(duì)公國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)。對(duì)于任何交易背景資料，包括合同、單據(jù)、船舶、保險(xiǎn)、貨物、銀行、交易對(duì)手等當(dāng)中存在涉及上述國(guó)家因素的業(yè)務(wù)，一律不得辦理。

參考答案：正確

3.多項(xiàng)選擇題文檔保存是合規(guī)的基礎(chǔ)工作，以保障信息的可追蹤、可稽核。各機(jī)構(gòu)和員工對(duì)文檔負(fù)有保存義務(wù)，不能修改、損毀或丟棄文檔。文檔包括但不限于：（）

A.賬戶開戶資料和所有相關(guān)信息，盡職調(diào)查、強(qiáng)化盡職調(diào)查及客戶重檢材料、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄
B.賬戶交易記錄
C.可疑交易監(jiān)控、調(diào)查及報(bào)告文檔
D.與制裁相關(guān)的交易檢索、賬戶凍結(jié)、交易拒絕、報(bào)告文檔
E.合規(guī)反洗錢獨(dú)立測(cè)試與審計(jì)文檔
F.合規(guī)反洗錢培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)記錄；合規(guī)反洗錢相關(guān)的政策、制度和流程，以及法律咨詢意見；因訴訟、調(diào)查產(chǎn)生的工作文檔等。文檔形式包括但不限于文本、采集數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)的圖形化表示、圖片或其他影像、聲音文件和視頻文件等

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4.多項(xiàng)選擇題在分行下發(fā)的《關(guān)于嚴(yán)禁不當(dāng)披露反洗錢信息的風(fēng)險(xiǎn)提示》中要求各機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守保密原則，不得將中國(guó)銀行（）反洗錢工作信息及其他相關(guān)文件提供給任何外部機(jī)構(gòu)及客戶。

A.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
B.制裁合規(guī)政策.有權(quán)機(jī)關(guān)協(xié)查及調(diào)查情況
C.反洗錢關(guān)注名單內(nèi)容
D.大額和可疑交易報(bào)告情況等反洗錢工作信息及其他相關(guān)文件提供給任何外部機(jī)構(gòu)及客戶

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5.多項(xiàng)選擇題在客戶關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)根據(jù)《中國(guó)銀行客戶盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法》，做好持續(xù)盡職調(diào)查，重點(diǎn)是完成哪幾項(xiàng)規(guī)定動(dòng)作：（）

A.持續(xù)更新客戶身份信息
B.持續(xù)篩查名單，及時(shí)識(shí)別客戶是否成為政要人士或者被納入制裁名單
C.是基于客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)開展定期重檢，以及在客戶出現(xiàn)被納入制裁名單、發(fā)生負(fù)面報(bào)道、被監(jiān)管調(diào)查等情況時(shí)，開展觸發(fā)式重檢

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