關于基金銷售適用性的實施保障,以下表述正確的是()。
Ⅰ、基金銷售機構總部應當負責制定與基金銷售適用性相關的制度和程序。
Ⅱ、基金銷售機構應當制定基金產品和投資人風險承受能力匹配的方法。
Ⅲ、在銷售業(yè)務信息管理平臺中建設并維護與基金銷售適用性相關的功能模塊。
Ⅳ、基金銷售分支機構應在總部的指導和管理下實施與基金銷售適用性相關的制度和程序。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.基金銷售機構應當在基金認購或申購申請中加入基金投資人意愿聲明內容
B.若投資人申購的基金產品的風險超越其風險承受能力,銷售機構必須禁止其購買
C.基金投資人應認真完成風險測評內容,并根據自己實際情況作出相應選擇
D.基金銷售機構不可違背基金投資人意愿,向投資人銷售與其風險承受能力不匹配的產品
A.確認劉女士的風險承受能力類別后,直接為其辦理申購業(yè)務
B.拒絕為其辦理該風險等級的產品購買
C.向劉女士完整揭示基金產品的完整信息,包括產品特點和風險、費率、可能承擔的損失等等后,為其辦理申購業(yè)務
D.要求劉女士主動表明證券公司和銷售人員沒有在銷售過程中主動推介該基金,并錄音和錄像
A.普通投資者可以購買其風險承受等級以下的基金產品
B.最高風險承受型普通投資者可以購買最高風險基金產品,但基金銷售機構仍需揭示相關信息
C.最低風險承受型普通投資者原則上只能購買最低風險等級基金產品
D.普通投資者可以直接購買超過其風險承受類型對應風險等級的基金產品
A.普通投資者和專業(yè)投資者一經劃分,一般不可互相轉化
B.基金銷售機構應該適時依據普通投資者自身資產狀況的變化,主動將符合條件的普通投資者轉化為專業(yè)投資者
C.符合條件的專業(yè)投資者,不得主動將自己選擇成為普通投資者
D.普通投資者可以申請轉化為專業(yè)投資者,但是需要符合一定條件并經基金銷售機構審核評估和確認
A.專業(yè)投資者是大的機構,在基金經營機構享有不同于普通投資者的優(yōu)先服務
B.相對于普通投資者,專業(yè)投資者的風險識別和承受能力更弱
C.專業(yè)投資者與基金經營機構發(fā)生糾紛,適用誰主張誰舉證原則,普通投資者與基金經營機構發(fā)生糾紛,適用舉證責任倒置原則,經營機構應當提供相關資料,證明其已向普通投資者履行相應義務
D.專業(yè)投資者是在單個行業(yè)具有較強投資能力的投資者,普通投資者是在多個行業(yè)都有較強投資能力的投資者
最新試題
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是()。
關于公開募集證券投資基金募集的相關要求,以下表述正確的是()。Ⅰ.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內進行審查,做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內聘請法定驗資機構驗資。
已知某公司年銷售收入是1000萬元,其年均應收賬款為50萬元,那么該公司收回一次賬面上全部應收賬款平均需要的天數是()。
關于合規(guī)審核,以下表述錯誤的是()。
關于公開募集基金管理公司的股東,以下表述正確的是()。
小張出于本金風險考慮,賣出所有股票投資持倉,購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產品,獲取較為固定的理財收益。以下說法錯誤的是()。
王某是某基金管理公司信息技術部的開發(fā)人員,擁有公司全部信息技術系統(tǒng)的操作權限,從內部控制角度看,該公司存在的問題是()。Ⅰ.信息技術系統(tǒng)內控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術系統(tǒng)的訪問權限設置過大Ⅲ.公司對王某的授權控制不足Ⅳ.王某不應介入實際的業(yè)務操作。
某基金管理人勤勉盡責地管理旗下資產管理計劃,但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關資產管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟,并和律師事務所簽署民事訴訟委托代理服務協(xié)議。關于法律訴訟費用承擔主體,以下描述正確的是()。
關于基金凈值計價錯誤的處理,以下說法錯誤的是()。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有()。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質量控制Ⅳ.防范合規(guī)風險。