單項(xiàng)選擇題

下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線”的是（）

A.業(yè)務(wù)條線部門
B.內(nèi)部審計(jì)
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門和合規(guī)部門
D.董事會(huì)及其風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

你可能感興趣的試題

單項(xiàng)選擇題

在我國證券市場(chǎng)，客戶交易結(jié)算資金采用（）模式。

A.中國結(jié)算公司
B.中央集中存管
C.第三方存管
D.證券公司存管

單項(xiàng)選擇題

2020年3月1日起，我國開始實(shí)施注冊(cè)制。在這一新的股票發(fā)行監(jiān)管制度下，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的要求都比較高。下列關(guān)于注冊(cè)制下各相關(guān)機(jī)構(gòu)須履行的職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請(qǐng)的注冊(cè)
B.證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請(qǐng)，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容
C.發(fā)行人的質(zhì)量由證券交易所和證券中介機(jī)構(gòu)來判斷
D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性進(jìn)行合規(guī)性的實(shí)質(zhì)審查

下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線”的是（）

你可能感興趣的試題

在我國證券市場(chǎng)，客戶交易結(jié)算資金采用（）模式。

在我國證券市場(chǎng)，客戶交易結(jié)算資金采用（）模式。