A.辦理投資理財業(yè)務(wù)時,擅自向客戶提供投資收益率保底承諾,或違規(guī)向轄內(nèi)發(fā)送提示的 B.違規(guī)代客戶購買、贖回投資理財產(chǎn)品的 C.銷售代銷產(chǎn)品時,混淆我-行自營產(chǎn)品與代銷產(chǎn)品,或虛假、過分夸大產(chǎn)品功能和收益,引發(fā)客戶投訴或索賠的 D.違規(guī)向客戶提供非我-行發(fā)行或代理投資理財產(chǎn)品建議的
A.營業(yè)期間,臨柜人員臨時離崗且尾箱超出目視范圍時,未做到現(xiàn)金實物入尾箱(帶鎖抽屜)內(nèi)、人離箱(抽屜)鎖鑰匙隨身攜帶的 B.未按規(guī)定對尾箱現(xiàn)金、貴金屬、有價單證、重要憑證和物品等進(jìn)行賬賬、賬實核對、交接的 C.營業(yè)期間,未使用的尾箱(尾數(shù)包)未加鎖,未置于有監(jiān)控設(shè)施的專用房間(保險柜)保管的,或置于指定區(qū)域內(nèi)無人值守的,營業(yè)終了尾箱不入庫的 D.尾箱(尾數(shù)包)經(jīng)管人發(fā)生變動,未落實當(dāng)面清點現(xiàn)金、賬款賬實核對、換人換鎖、尾箱監(jiān)管人監(jiān)督等制度的
A.受到警告處分之日起,六個月內(nèi)不得晉升職務(wù)層級、專業(yè)技術(shù)職級、薪酬等級 B.受到記過處分之日起,十二個月內(nèi)不得晉升職務(wù)層級、專業(yè)技術(shù)職級、薪酬等級 C.受到記大過處分之日起,十八個月內(nèi)不得晉升職務(wù)層級、專業(yè)技術(shù)職級、薪酬等級 D.受到撤職處分的,至少降兩級聘任職務(wù)層級、專業(yè)技術(shù)職級,二十四個月內(nèi)不得晉升職務(wù)層級、專業(yè)技術(shù)職級、薪酬等級