單項(xiàng)選擇題總行反洗錢主管部門匯總客戶部門的核查結(jié)果，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)洗錢及制裁風(fēng)險(xiǎn)核查要求，形成核查報(bào)告反饋監(jiān)管機(jī)構(gòu)。對(duì)于涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)在反饋監(jiān)管機(jī)構(gòu)前向（）報(bào)告。
A.高級(jí)管理層
B.行領(lǐng)導(dǎo)
C.董事會(huì)
D.合規(guī)委員會(huì)
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1.單項(xiàng)選擇題針對(duì)洗錢高風(fēng)險(xiǎn)客戶的業(yè)務(wù)限制和權(quán)限控制嵌入業(yè)務(wù)系統(tǒng)流程，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)辦理自動(dòng)化控制，確保洗錢高風(fēng)險(xiǎn)客戶業(yè)務(wù)辦理中（）要求落實(shí)到位。
A.盡職調(diào)查
B.審查
C.審批
D.審理
2.單項(xiàng)選擇題對(duì)于身份信息、交易類型或地區(qū)等出現(xiàn)變化的潛在洗錢風(fēng)險(xiǎn)客戶，客戶管理部門要主動(dòng)重新識(shí)別，并與反洗錢主管部門溝通做好洗錢風(fēng)險(xiǎn)重新（）。
A.分析
B.識(shí)別
C.分類
D.評(píng)估
最新試題
在兩次自評(píng)估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對(duì)相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評(píng)估，并考慮其對(duì)機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）
題型：多項(xiàng)選擇題
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
下列不屬于現(xiàn)行安理會(huì)制裁國(guó)家的是？（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）
題型：多項(xiàng)選擇題
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，評(píng)級(jí)指標(biāo)包括（）。
題型：多項(xiàng)選擇題