A.該企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)名稱用詞生僻或怪異
B.該企業(yè)的注冊(cè)地址為某經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)某大廈的招商引資點(diǎn)，在百度地圖上無(wú)法查到該地址
C.該企業(yè)注冊(cè)的經(jīng)營(yíng)范圍多且廣，難以準(zhǔn)確辨別主營(yíng)業(yè)務(wù)
D.該企業(yè)法定代表人為身份證為異地
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A.客戶資金交易無(wú)明顯洗錢(qián)嫌疑，故可排除預(yù)警
B.客戶資金交易量較大，直接上報(bào)可疑交易報(bào)告
C.通過(guò)盡職調(diào)查獲知，該客戶現(xiàn)從事再生資源回收。綜合分析客戶資金交易與職業(yè)身份匹配，無(wú)明顯洗錢(qián)嫌疑，可排除預(yù)警
D.通過(guò)反洗錢(qián)平臺(tái)查詢?cè)摽蛻魺o(wú)歷史預(yù)警，可排除預(yù)警
A.兩者都可以發(fā)放貸款
B.真實(shí)命中LN系統(tǒng)名單的人員可以發(fā)放貸款，CCS等級(jí)為高風(fēng)險(xiǎn)的客戶不予發(fā)放貸款
C.真實(shí)命中LN系統(tǒng)名單的人員不予發(fā)放貸款，CCS等級(jí)為高風(fēng)險(xiǎn)的客戶可以發(fā)放貸款
D.兩者都不予發(fā)放貸款
A.一級(jí)分行
B.二級(jí)分行
C.支行
D.網(wǎng)點(diǎn)
A.客戶主管部門(mén)
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人員
C.反洗錢(qián)合規(guī)部門(mén)
D.國(guó)際業(yè)務(wù)人員
A.總行
B.一級(jí)分行
C.二級(jí)分行
D.本級(jí)行
最新試題
對(duì)各類(lèi)渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
對(duì)反洗錢(qián)內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評(píng)價(jià)可以考慮哪些因素？（）
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上應(yīng)分為（）。
下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是？（）
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國(guó)連接點(diǎn)或者美國(guó)具有司法管轄權(quán)。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類(lèi)評(píng)級(jí)管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)？（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）