多項(xiàng)選擇題

以下哪些情形應(yīng)開展可疑交易調(diào)查？（）

A.司法機(jī)關(guān)因集資詐騙案針對(duì)多個(gè)賬戶進(jìn)行資金凍結(jié)
B.網(wǎng)點(diǎn)員工上報(bào)某賬戶存在可疑人員、可疑交易的信息
C.機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)反洗錢政策和程序存在諸多不足
D.當(dāng)?shù)匾患倚⌒推髽I(yè)參與的海外活動(dòng)涉及多筆原因不明的電匯

你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告的說法，正確的是（）。

A.既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易和可疑交易報(bào)告
B.同時(shí)符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的交易，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)以電子方式提交大額交易報(bào)告
D.金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報(bào)告

多項(xiàng)選擇題

以下哪些屬于洗錢高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)？（）

A.進(jìn)出口貿(mào)易公司
B.黃金珠寶行業(yè)
C.影視公司
D.拍賣行

以下哪些情形應(yīng)開展可疑交易調(diào)查？（）

你可能感興趣的試題

下列關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告的說法，正確的是（）。

以下哪些屬于洗錢高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)？（）

以下哪些情形應(yīng)開展可疑交易調(diào)查？（）

下列關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告的說法，正確的是（）。

以下哪些屬于洗錢高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)？（）