A.修改、掩飾、刪除支付信息。
B.故意使用中文文字縮寫或其他語言文字的縮寫。
C.重復提交被凍結或拒絕的交易。
D.主動要求修改中間行后重復提交被凍結或拒絕的交易。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶為境內企業(yè)的子公司或集團關聯(lián)公司
B.客戶的經營范圍，以及客戶與境內、境外的貿易方相對固定
C.客戶的境內母公司或集團關聯(lián)公司為外匯局貨物貿易外匯收支Ａ類企業(yè)
D.客戶或其母公司、集團關聯(lián)公司與農業(yè)銀行合作一年（含）以上
A.NRA
B.FTN
C.OSA
D.FTE
A.加強型盡職調查
B.提高洗錢風險等級
C.暫停跨境業(yè)務
D.退出客戶關系
A.由較低風險級別向上調整的，需注明理由并經本級機構審核人員同意。
B.由中風險及以下級別逐級向下調整的，需注明理由后上報二級分行客戶部門和反洗錢主管部門，并經部門審核人員審核同意。
C.由極高風險、高風險逐級向下調整的，需注明理由后逐級上報一級分行客戶部門和反洗錢主管部門，并經部門審核人員審核同意。
D.總行直營部門申請客戶風險等級向下調整的，需經總行反洗錢中心審核人員審核同意。
A.客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產控制辦公室（簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
B.股東/投資人（持股比例不足50%）或其他主要關聯(lián)方命中SDN名單，經辦機構認為可以準入的，需按照相關規(guī)定開展制裁風險盡職調查，并提交至相應層級進行審批，確保其跨境業(yè)務不會給農行帶來制裁合規(guī)風險。
C.主要關聯(lián)方真實命中外國政要、國際組織高級管理人員等特定自然人，或為特定自然人特定關系人員的，禁止準入，經本級機構審核人員確認后流程終止。
D.客戶或其主要關聯(lián)方真實命中中國、聯(lián)合國制裁名單、內部拒絕名單的，禁止準入，經本級機構審核人員確認后流程終止。
最新試題
銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
下面哪種情形下，金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。
每年（），法人金融機構應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關證明材料報送中國人民銀行或其分支機構。
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權。
地域風險子項包括（）。
在兩次自評估間期，法人金融機構在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構整體風險的影響？（）
下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
根據(jù)《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）