判斷題

向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性研判，但不得對證券價(jià)格的漲跌做出準(zhǔn)確的判斷，也不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。

答案：錯誤

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證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，指定負(fù)責(zé)客戶回訪的人員也可從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動，但必須與證券經(jīng)紀(jì)人管理相分離。

答案：錯誤

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循“了解你的客戶”的原則，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人。

答案：正確

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