多項(xiàng)選擇題

總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取的必要管理措施和技術(shù)措施有哪些（）

A.防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，
B.防止泄漏客戶身份信息和交易信息；
C.采取切實(shí)可行的措施保存客戶身份資料和交易記錄，便于反洗錢調(diào)查和監(jiān)督管理。
D.無需記錄客戶的身份資料與交易記錄。

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多項(xiàng)選擇題

保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（）

A.真實(shí)、完整；
B.符合保密和安全的有關(guān)規(guī)定；
C.反映客戶身份識別的過程和結(jié)果，足以再現(xiàn)該筆交易的完整過程；
D.符合法律規(guī)定的期限要求；

多項(xiàng)選擇題

銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）

A.記載客戶身份信息、資料
B.持續(xù)識別客戶身份的客戶盡職調(diào)查報(bào)告
C.交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿
D.有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料
E.開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料

總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取的必要管理措施和技術(shù)措施有哪些（）

你可能感興趣的試題

保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（）

銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）

總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取的必要管理措施和技術(shù)措施有哪些（）