單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于基金經(jīng)理任職條件的表述,錯(cuò)誤的是()。

A.對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善導(dǎo)致破產(chǎn)清算,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算之日起未逾3年
B.取得基金從業(yè)資格
C.最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
D.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷


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1.單項(xiàng)選擇題以下不能作為公募基金銷售渠道的機(jī)構(gòu)是()。

A.商業(yè)銀行
B.登記公司
C.證券公司
D.保險(xiǎn)公司

4.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是()。

A.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管
B.建立并保管基金投資者名冊(cè)
C.建立并管理投資者資金賬戶
D.發(fā)售基金份額

最新試題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立

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下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是()

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下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

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下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書(shū)面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理

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守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

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利潤(rùn)原則是指()

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基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)()來(lái)保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ.基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

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依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場(chǎng)的參與主體不包括()

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