單項(xiàng)選擇題以下私募股權(quán)投資基金投資者中,對私募股權(quán)基金承擔(dān)無限連帶責(zé)任的是()

A.合伙型基金的普通合伙人
B.信托型基金的投資者
C.合伙型基金的有限合伙人
D.公司型基金的投資者


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4.單項(xiàng)選擇題上交所規(guī)定,符合條件的證券公司可以為()

A.充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人角色,執(zhí)行投資者的指令
B.充當(dāng)做市商角色,執(zhí)行投資者的指令
C.充當(dāng)做市商角色,為市場提供流動
D.充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人角色,為市場提供流動

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于場內(nèi)證券交易結(jié)算原則,以下表述錯(cuò)誤的是()

A.根據(jù)中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定,開立非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶的機(jī)構(gòu),交易所場內(nèi)證券或資金
B.在共同對手方制度下,即使買賣雙方中的一方不能履約,結(jié)算機(jī)構(gòu)也要向守約一方先行墊其應(yīng)收的證券或資金
C.根據(jù)貨銀對付原則,一旦結(jié)算參與人未能履行對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù),結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券
D.根據(jù)分級結(jié)算原則,當(dāng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時(shí),結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與結(jié)算參與人之間的集中清算交收

最新試題

某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃,但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟,并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體,以下描述正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行,B是A銀行控股的公募基金管理公司,在A與B建立銷售合作關(guān)系之前,以下做法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

已知某公司年銷售收入是1000萬元,其年均應(yīng)收賬款為50萬元,那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金的宣傳推介工作,以下表述正確的是()。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準(zhǔn)文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi),發(fā)布基金合同生效公告。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列基金收費(fèi)項(xiàng)目中,屬于一次性計(jì)提的費(fèi)用是()。Ⅰ.購費(fèi)Ⅱ.贖回費(fèi)Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)Ⅴ.托管費(fèi)。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn),以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人內(nèi)部控制中,遵循相互制約原則的控制活動包括()。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。

題型:單項(xiàng)選擇題

在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中,()屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。

題型:單項(xiàng)選擇題

某基金管理人在推介貨幣市場基金時(shí),正確的做法是()。

題型:單項(xiàng)選擇題