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公司從事業(yè)務(wù)拓展、客戶服務(wù)及營銷等直接接觸客戶的員工及其部門負(fù)責(zé)人對識別和防止洗錢、恐怖融資活動的發(fā)生負(fù)有主要責(zé)任,是公司履行客戶身份識別義務(wù)、監(jiān)測可疑交易活動的首要責(zé)任人。以上人員屬于公司反洗錢“三道防線”的第幾道防線。()
A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線
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單項(xiàng)選擇題
()為公司反洗錢工作的常設(shè)機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)組織落實(shí)公司各項(xiàng)反洗錢政策,制定公司反洗錢制度和操作規(guī)程。
A.財富管理委員會
B.董事會
C.法律部
D.合規(guī)部
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單項(xiàng)選擇題
業(yè)務(wù)線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)對所開展的業(yè)務(wù)、服務(wù)、()、渠道,結(jié)合客戶類型系統(tǒng)全面地進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估,并按照風(fēng)險可控原則建立相應(yīng)的制度、流程或風(fēng)險管理措施。
A.行業(yè)特點(diǎn)
B.產(chǎn)品
C.客戶背景
D.績效要求
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