多項(xiàng)選擇題

在實(shí)時(shí)盯市和警戒通知服務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施有：（）

A.建立營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、融資融券部和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部三重實(shí)時(shí)盯市制度
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部對(duì)盯市人員檢查和提示，防止因員工的疏漏而未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題
C.合同中要求客戶必須預(yù)留固定電話、移動(dòng)電話、電子信箱等聯(lián)系方式
D.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須將通知發(fā)出情況記錄在管理系統(tǒng)中

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多項(xiàng)選擇題

客戶適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)是指融資融券客戶必須具備的資格條件，包括：（）

A.賬戶為實(shí)名制合格賬戶，開戶資料真實(shí)完整
B.交易結(jié)算資金已經(jīng)納入第三方存管
C.賬戶資產(chǎn)來源合法合規(guī)，并且沒有設(shè)立任何抵押或擔(dān)保
D.在公司開立資金賬戶18個(gè)月以上，托管資產(chǎn)和保證金余額合計(jì)在人民幣50萬元以上
E.具備較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
F.在以往交易中無重大違約事項(xiàng)，社會(huì)信用記錄良好
G.通過融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)
H.不得為法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務(wù)的個(gè)人或法人

單項(xiàng)選擇題

以下非融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是：（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)
C.資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.客戶操作失誤風(fēng)險(xiǎn)

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在實(shí)時(shí)盯市和警戒通知服務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施有：（）

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客戶適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)是指融資融券客戶必須具備的資格條件，包括：（）

以下非融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是：（）

客戶適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)是指融資融券客戶必須具備的資格條件，包括：（）