A.各經(jīng)營單位應根據(jù)業(yè)務(wù)需求,合理申請遠程柜面設(shè)備,并允許跨分行進行設(shè)備調(diào)撥
B.設(shè)備交接應在錄像監(jiān)控下操作,并由第三人(指運營人員)監(jiān)交
C.正式交接在做好交接登記的同時,應將有價單證及重要空白憑證上繳本*網(wǎng)點憑證庫以及將設(shè)備上繳支行集中保管,
D.設(shè)備交接需包括修改固定資產(chǎn)管理系統(tǒng)和EMM平臺中登記人。
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A.損壞
B.仿冒
C.作廢
D.克隆
A.遵循“了解你的客戶”(KYC)和“了解你的客戶業(yè)務(wù)”(KYB)的原則
B.主動了解存款人的身份、常住地址、從事職業(yè)等信息及真實意愿
C.負責向客戶介紹所辦理業(yè)務(wù)的相關(guān)情況,提示業(yè)務(wù)風險,確保客戶業(yè)務(wù)辦理的真實意愿,并指導、協(xié)助客戶完成業(yè)務(wù)辦理
D.認真審核并記錄存款人的身份信息,履行盡職調(diào)查的義務(wù)。
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最新試題
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機關(guān)要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
各機構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理,由其采取相應客戶身份識別措施并按要求反饋
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,各分支機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時,只能由我*行進行客戶身份識別
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權(quán)限
個人客戶的身份證件或身份證明文件,指政府部門頒發(fā)的能夠確認其身份且附有本人照片的身份證件,或者政府有權(quán)機關(guān)出具的能夠證明其真實身份的證明文件