多項(xiàng)選擇題投資顧問團(tuán)隊(duì)在制定完善、可執(zhí)行性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)化工作流程時(shí),可以()。

A.制定不同團(tuán)隊(duì)的流程管理,形成文本并在團(tuán)隊(duì)內(nèi)共享
B.根據(jù)客戶重要性等級,確定流程復(fù)雜程度
C.按照標(biāo)準(zhǔn)流程定期檢視工作成果,盡可能量化地去評估


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于本課中講授的投資顧問團(tuán)隊(duì)成員招聘,操作要點(diǎn)說法錯(cuò)誤的是()。

A.觀察團(tuán)隊(duì)短板,補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)中缺乏的人才
B.招聘時(shí)關(guān)注價(jià)值觀念、專業(yè)水平和歷史業(yè)績
C.利用好試用期,做全面的考察
D.招聘要快,解聘要慢

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證劵期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十二條規(guī)定,以下對禁止行為表述正確的有哪些?()

A.禁止向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
B.禁止向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)
C.禁止向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)
D.禁止向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷,或者告知投資者有可能使其誤以為具有確定性的意見
E.禁止向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或提供風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

3.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于因履行適當(dāng)性義務(wù)引起的投資者投訴處理的表述,正確的有?()

A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛,與投資者協(xié)商解決爭議,采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解。經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯(cuò)并造成投資者損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位人員履行適當(dāng)性義務(wù)、處理客戶投訴與糾紛等納入績效考核范圍
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善處理因履行適當(dāng)性義務(wù)引起的投資者投訴與糾紛,保存相關(guān)記錄,及時(shí)分析總結(jié),改進(jìn)和完善相關(guān)機(jī)制與制度
D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)與普通投資者發(fā)生糾紛的,經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料,證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)
E.經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生適當(dāng)性相關(guān)的糾紛,可以按相關(guān)規(guī)定向協(xié)會(huì)申請調(diào)解

最新試題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)。《規(guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型:判斷題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇,以下說法不正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

過往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益;低波動(dòng)、低收益。

題型:判斷題

家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么?()

題型:單項(xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)對面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。

題型:判斷題

在我國境內(nèi),以下()適用《證券法》。

題型:單項(xiàng)選擇題

合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()

題型:單項(xiàng)選擇題

賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說,在三年后訴訟成功的機(jī)會(huì)達(dá)到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應(yīng)在交易結(jié)束時(shí)(即第0年)向賣方提供的最高補(bǔ)償是多少?()

題型:單項(xiàng)選擇題

投資價(jià)值報(bào)告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的()原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人。

題型:判斷題