單項選擇題根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時,公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的,在證券研究報告的(),不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。
A.發(fā)布日及第二個交易日
B.自發(fā)布之日起五個交易日
C.自發(fā)布之日起三個交易日
D.發(fā)布日之前一交易日
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1.單項選擇題證券公司在進行期貨交易的中間介紹業(yè)務時,證券公司與期貨公司()。
A.應當獨立經(jīng)營
B.經(jīng)雙方協(xié)商一致,期貨公司可以把收取、保管保證金等業(yè)務轉移給證券公司
C.可以人員互相兼任
D.可以共用經(jīng)營場所
2.單項選擇題證券公司證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以()的罰款。
A.2萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
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最新試題
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
題型:單項選擇題
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。
題型:單項選擇題
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關于甲的行為錯誤的是()。
題型:單項選擇題
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料,保存期限至少應當至()。
題型:單項選擇題
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
題型:單項選擇題