A.不配合客戶身份識(shí)別
B.有組織同時(shí)或分批開(kāi)戶
C.開(kāi)戶理由不合理
D.開(kāi)立業(yè)務(wù)與客戶身份不相符
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A.個(gè)體工商戶
B.合伙企業(yè)
C.受政府控制的企事業(yè)單位
D.市政府
A.將洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理要求嵌入產(chǎn)品研發(fā)、流程設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)管理和具體操作。
B.開(kāi)展或配合開(kāi)展客戶身份識(shí)別和客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類管理
C.完整并妥善保存客戶身份資料及交易記錄。
D.開(kāi)展或配合開(kāi)展交易監(jiān)測(cè)和名單監(jiān)控，確保名單監(jiān)控有效性。
最新試題
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢(qián)數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
開(kāi)戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。