單項(xiàng)選擇題
【案例分析題】
基金管理公司子公司A發(fā)行了某單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃,并聘請(qǐng)了符合規(guī)定的B私募基金管理人擔(dān)任該計(jì)劃的投資顧問。在該計(jì)劃的日常投資運(yùn)作中,A公司為維護(hù)與B私募的投顧關(guān)系,通常會(huì)優(yōu)先處理該計(jì)劃的交易指令;B私募為提高該計(jì)劃的投資業(yè)績也會(huì)時(shí)常以優(yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易;因該計(jì)劃表現(xiàn)優(yōu)異,A公司在對(duì)外宣傳材料中將該計(jì)劃投資業(yè)績與其主動(dòng)管理的其他專戶合并計(jì)算用以展示其的投研實(shí)力。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括()。
I.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
II.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
III.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
IV.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)