A.委托指令無需包含買賣方向
B.委托指令需要反映客戶買賣證券的具體要求
C.委托指令應包括證券賬戶號碼和證券代碼
D.委托指令應包括委托數(shù)量和委托價格
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證券公司應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定建立完備的()。
Ⅰ、盈利評估體系
Ⅱ、風控管理體系
Ⅲ、合規(guī)管理體系
Ⅳ、內(nèi)部控制體系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當制定并持續(xù)完善應急預案,證券公司應急預案應當充分考慮()的事件。
Ⅰ、重要信息系統(tǒng)故障
Ⅱ、相關信息技術服務機構(gòu)無法繼續(xù)提供服務
Ⅲ、證券公司信息技術高管或重要技術團隊發(fā)生重大變動
Ⅳ、自然災害等可能影響重要信息系統(tǒng)平穩(wěn)運行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
非法集資,是指未經(jīng)許可或者違反規(guī)定,以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式,向不特定對象吸收資金的行為。非法集資的要件包括()。
Ⅰ、非法性
Ⅱ、利誘性
Ⅲ、社會性
Ⅳ、盈利性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2009年10月至2012年2月進,李某利用擔任甲基金管理有限責任公司基金經(jīng)理,將負責管理該公司“A基金”賬戶的投資決策信息去告訴其妹夫蔣某,并與肖某共同出資10萬元,利用其大學同學陳某賬戶先于“A基金”買入股票,并獲利1萬余元。關于李某的行為,以下說法錯誤的有()。
Ⅰ、構(gòu)成利用未公開信息交易罪
Ⅱ、不構(gòu)成犯罪,但是應當承擔行政責任
Ⅲ、構(gòu)成內(nèi)幕交易罪
Ⅳ、構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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最新試題
個人投資者參與港股通交易至少應當符合()等條件。
下列關于無紙化發(fā)行證券的說法中,正確的有()。
關于不同證券投資收益與風險的差異,下列說法正確的有()。
強制性的基金信息披露制度,其作用包括()Ⅰ.有利于培育和完善市場運行機制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強市場參與各方對市場的理解和信心
貨幣政策的傳導機制包括()Ⅰ.利率傳導機制Ⅱ.信用傳導機制Ⅲ.資產(chǎn)價格傳導機制Ⅳ.匯率傳導機制
以基金持有的股票價值一成長特性為基礎,把基金投資股票的價值一成長風格定義為()。
發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù),應當披露()。
關于股權(quán)類期貨,下列說法中正確的有()。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人職責終止的情形有()。
下列關于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中,正確的有()。