多項選擇題下列關(guān)于理財產(chǎn)品銷售人員的做法正確的有（）。

A.不得接受客戶全權(quán)委托，私自代理客戶進行理財產(chǎn)品認購、申購、贖回等交易
B.不得對客戶做出盈虧承諾
C.不得與客戶以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)
D.不得對客戶進行誤導(dǎo)性陳述，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示保險產(chǎn)品的特點、屬性和風(fēng)險


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1.多項選擇題行銀企對賬采用（）形式。

A.網(wǎng)銀對賬
B.短信對賬
C.電子郵件對賬
D.紙質(zhì)余額證對單

2.多項選擇題支付結(jié)算體系包括（）。

A.支付結(jié)算工具
B.支付結(jié)算方式
C.支付結(jié)算前提
D.支付清算系統(tǒng)

3.多項選擇題下列哪些屬于行員工令行禁止的行為（）。

A.為民間借貸資金提供擔(dān)保
B.以本人資金、親屬資金、其他客戶資金、信貸資金等直接或間接為他人貸款周轉(zhuǎn)、驗資、投資等經(jīng)營性活動等提供幫助
C.倒賣或違規(guī)泄露客戶信息，盜取、私自修改客戶信息，泄露行商業(yè)秘密
D.向小額貸款公司、擔(dān)保公司、融資中介等機構(gòu)介紹客戶、融通資金，進行利益輸送活動
E.違規(guī)代客辦理各類業(yè)務(wù)、代客保管重要物品




4.多項選擇題內(nèi)控違規(guī)積分結(jié)果運用于（）。

A.人員晉升
B.薪酬考核
C.機構(gòu)考核
D.等級行評定

5.多項選擇題合規(guī)風(fēng)險管理的定義包括（）。

A.對合規(guī)風(fēng)險進行識別、評估、監(jiān)測、檢查和報告并提供相應(yīng)的咨詢、教育和培訓(xùn)
B.培育良好的合規(guī)文化
C.主動避免違規(guī)事項發(fā)生，主動采取各項糾正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧?br /> D.明確內(nèi)部機構(gòu)和人員嚴格遵循法律、規(guī)則和準則