A.積極推行全員合規(guī)，加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育
B.有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制
C.通過完善公司的治理來促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)
D.合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門建立良好的人際關(guān)系，合規(guī)部門要成為防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第一道防線
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.流動(dòng)性較高、違約風(fēng)險(xiǎn)較高、市場效率偏低
B.流動(dòng)性較差、違約風(fēng)險(xiǎn)較高、市場效率偏低
C.流動(dòng)性較高、違約風(fēng)險(xiǎn)較低、市場效率偏高
D.流動(dòng)性較差、違約風(fēng)險(xiǎn)較低、市場效率偏高
A.產(chǎn)品審判委員會(huì)
B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
C.投資決策委員會(huì)
D.運(yùn)營估值委員會(huì)
A.無風(fēng)險(xiǎn)利率
B.到期收益率
C.通貨膨脹
D.即期收益率
A.甲的說法正確，乙的說法錯(cuò)誤
B.甲和乙的說法均錯(cuò)誤
C.甲和乙的說法均正確
D.甲的說法錯(cuò)誤，乙的說法正確
A.所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票
B.所謂港股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)商，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票
C.所謂港股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票
D.所謂滬股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票
最新試題
關(guān)于基金發(fā)售及運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設(shè)置過大Ⅲ.公司對王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動(dòng)范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項(xiàng)是（）。
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)。以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。Ⅰ.利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)Ⅲ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。