A.原基金托管人應妥善保管基金財產(chǎn)和托管業(yè)務資料
B.新基金托管人產(chǎn)生前，由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責
C.基金份額持有人大會應在6個月內選任新基金托管人
D.新基金托管人產(chǎn)生后，原托管人應及時辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務移交手續(xù)
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A.基金財務報表附注的是對報表內未提供的或披露不詳盡的內容進一步的解釋說明
B.基金財務會計報告包括資產(chǎn)負債表及其附注
C.基金財務報表附注需要披露編制基金財務報表所采用的主要會計政策和會計估計，會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明
D.基金財務會計報表為報告期末的資產(chǎn)負債表，當年的利潤表，當年的所有者權益變動表
關于基金監(jiān)管的概念，以下描述正確的是（）。
Ⅰ根據(jù)基金監(jiān)管對象范圍的不同，可以分為廣義的基金監(jiān)管和狹義的基金監(jiān)管
Ⅱ廣義的基金監(jiān)管對象范圍包括基金市場、基金市場主體及其活動
Ⅲ狹義的基金監(jiān)管主體為政府基金監(jiān)管機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.從橫向關系來看，在同一內控層次內，應協(xié)調運作、相互制衡
B.從縱向關系來看，下級受上級監(jiān)督，上級具有決定權，不受下級監(jiān)督
C.經(jīng)過橫向和縱向的核查和制約，才能更好的降低風險
D.基金管理人應建立關鍵崗位輪崗和定期稽查制度，杜絕中層管理人員串通作案
A.重大業(yè)務授權應明確授權內容和時效
B.授權要適當，對已經(jīng)不適用的授權應及時修改或取消授權
C.應建立健全公司授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執(zhí)行
D.公司員工應當在授權范圍內行使職責，管理層因責任重大可在特定情況下突破授權范圍
A.要求部門設置體現(xiàn)相互交叉的原則
B.建立嚴格的崗位分離制度
C.強化內部監(jiān)督稽核和風險管理系統(tǒng)
D.建立完善的崗位責任制度
最新試題
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
基金銷售機構應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
利潤原則是指（）
基金銷售機構應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。