根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說法,錯誤的是()
I期貨交易所不得提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)
II期貨交易所不得干預(yù)、設(shè)計(jì)合約、但對報(bào)備的合約審核無誤介紹后安排上市
III期貨交易所組織結(jié)算和交割,但不得組織與監(jiān)督交易
IV為期貨交易提供集中履約,但期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III
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證券包銷協(xié)議的必備條款包括()
I包銷證券的種類、數(shù)量
II包銷證券的金額及發(fā)行價格
III通知方式
IV不可抗力事項(xiàng)
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II
D.III、IV
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制一般規(guī)定的說法,正確的有()
I證券公司未按規(guī)定向客戶送交對賬單,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
II證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
III證券公司委托經(jīng)紀(jì)人為客戶提供服務(wù)的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
IV證券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.II、III
D.I,II ,IV
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最新試題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為()
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件,適用于被收購公司的所有股東