A.制定防范風(fēng)險的獎懲制度，對風(fēng)險事件處理不當(dāng)?shù)南嚓P(guān)責(zé)任人有懲罰措施
B.鼓勵基金經(jīng)理通過媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度
C.督察長兼職財務(wù)負(fù)責(zé)人，更好的防范和化解經(jīng)營風(fēng)險
D.合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財務(wù)信息和其他信息準(zhǔn)確、及時
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A.經(jīng)基金公司督察長審核并出具合規(guī)意見書
B.經(jīng)代銷機構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人出具合規(guī)意見書
C.經(jīng)基金公司負(fù)責(zé)的銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員檢查并同意
D.經(jīng)代銷機構(gòu)負(fù)責(zé)人安排，由一線銷售骨干審批同意
A.制定基金行業(yè)自律業(yè)務(wù)規(guī)范
B.對基金管理人和基金托管人進行監(jiān)督管理
C.制定基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D.監(jiān)督檢查基金的信息披露情況
A.加強客戶溝通，了解客戶深度需求
B.做好客戶動態(tài)分析
C.提供市場行情分析資訊，揭示市場風(fēng)險
D.接受客戶委托，代理客戶進行投資決策
A.基金合同
B.基金托管協(xié)議
C.基金招募說明書
D.基金投資預(yù)測說明書
依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)和作用不同，基金市場的參與主體主要分為（）。
Ⅰ、基金當(dāng)事人
Ⅱ、基金市場服務(wù)機構(gòu)
Ⅲ、基金監(jiān)管機構(gòu)
Ⅳ、基金自律組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
世界上（）被看作是最早的基金。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）