基金募集申請(qǐng)獲得監(jiān)管部門核準(zhǔn)前,基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得()。 Ⅰ、辦理預(yù)售業(yè)務(wù) Ⅱ、公布基金宣傳推介材料 Ⅲ、發(fā)售基金份額 Ⅳ、舉辦客戶推介會(huì)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德 B.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的 C.公司的行為違反了忠誠盡職的基金職業(yè)道德 D.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德
基金交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度應(yīng)對(duì)()等交易形式制定相應(yīng)的流程和規(guī)則。 Ⅰ、場內(nèi)交易 Ⅱ、場外交易 Ⅲ、網(wǎng)下申購 Ⅳ、網(wǎng)上申購
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ