單項選擇題義務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)()的原則,以客戶為交易監(jiān)測單位,按照《管理辦法》及時、準(zhǔn)確提交大額交易報告。
A.了解你的客戶
B.全面性
C.審慎獨立
D.業(yè)務(wù)實質(zhì)重于形式
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1.單項選擇題保險公司、保險專業(yè)代理公司和保險經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,()提交大額交易和可疑交易報告。
A.一同
B.整合
C.分別
D.合并
2.單項選擇題消費金融公司、貸款公司、保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)于2017年6月30日前向()人民銀行分支機構(gòu)提出大額交易和可疑交易報告主體資格申請。
A.公司經(jīng)營地
B.公司注冊地
C.公司常駐地
D.公司所在市
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最新試題
金融機構(gòu)在進行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
題型:單項選擇題
關(guān)于反洗錢,以下說法錯誤的是()
題型:單項選擇題
各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風(fēng)險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
題型:判斷題
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。
題型:判斷題
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
題型:判斷題