A.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費(fèi)用法人結(jié)算方式和支付方式
B.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)
C.除客戶維護(hù)費(fèi)外，基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)不得就銷售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議
D.客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)中列支
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
根據(jù)法律形式的不同，證券投資基金可以分為（）。
Ⅰ、契約型基金
Ⅱ、公司型基金
Ⅲ、開放式基金
Ⅳ、封閉式基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
B.提前終止基金合同
C.與其他基金合并
D.變更基金的費(fèi)率結(jié)構(gòu)
A.社會保障基金達(dá)到一定資產(chǎn)規(guī)模的投資組合方可視為合格投資者
B.投資于所管理私募基金的私募基金管理人的從業(yè)人員是合格投資者
C.企業(yè)年金基金應(yīng)由特定的投資管理人管理方可視為合格投資者
D.依法私立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃應(yīng)當(dāng)滿足一定存續(xù)年限方可
A.公募證券投資基金
B.基金管理人從業(yè)人員
C.企業(yè)年金基金
D.全國社?；鹜顿Y組合
A.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力
B.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?br />
C.具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷
D.投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額
最新試題
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
利潤原則是指（）
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。