A.必須經(jīng)出席會議的2/3以上有表決權的股東通過
B.必須經(jīng)代表2/3以上表決權的股東通過
C.必須經(jīng)2/3以上股東通過
D.必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過
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涉及規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的法律、行政法規(guī)包括()。
I.《中華人民共和國證券法》
II.《證券公司監(jiān)督管理條例》
III.《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》
IV.《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.III、IV
下列關于證券公司合規(guī)管理的說法,錯誤的有()。
I.證券公司首次開展行業(yè)已有可借鑒先例的業(yè)務不需要進行本 公司內(nèi)新產(chǎn)品新業(yè)務評估與決策
II.經(jīng)過合規(guī)負責人審核的材料,其他相關高級管理人員不需再對其中的內(nèi)容負責
III.合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風險隱患的,應依照公司章程及時向董事會、經(jīng)營管理主要負責人報告,提出處理意見,并督促整改
IV.合規(guī)負責人直接向總經(jīng)理辦公會負責
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II
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最新試題
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是()。
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為()
下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。
證券公司應加強對境外分支機構的管理,如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()