A.要求部門設置體現(xiàn)相互交叉的原則
B.建立嚴格的崗位分離制度
C.強化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風險管理系統(tǒng)
D.建立完善的崗位責任制度
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A.應遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關系
B.應確?；鹳Y產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運作
C.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關的業(yè)務環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否成立
D.應考慮以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果
A.根據(jù)基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構
B.基金份額持有人大會的日常機構可以對基金投資管理活動進行指導和審查
C.基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成
D.基金份額持有人大會不得就未經(jīng)過公告的任何事項進行表決
A.證券投資風險和收益存在關聯(lián)，因此是可以預測的
B.可以協(xié)助投資人在投資時進行有效甄別和判斷
C.證券投資受到主客觀因素影響，披露對基金證券投資業(yè)績的預測會誤導投資者
D.能夠預測業(yè)績的基金，其基金經(jīng)理和投資團隊較其他基金經(jīng)理和投資團隊更具專業(yè)能力
A.基金產(chǎn)品風險評價應由基金銷售機構獨立完成
B.基金產(chǎn)品風險評價結(jié)果應當定期更新，過往的評價結(jié)果應當作為歷史記錄保存
C.基金產(chǎn)品風險評價結(jié)果是基金銷售機構向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)
D.基金銷售機構所使用的基金產(chǎn)品風險評價方法應通過適當途徑向基金投資人公開
A.負責辦理轄區(qū)內(nèi)的私募基金管理人的重大變更備案
B.負責轄區(qū)內(nèi)異地公募基金管理公司分支機構的日常監(jiān)管
C.負責對轄區(qū)內(nèi)的基金銷售機構進行日常監(jiān)管
D.負責監(jiān)管本轄區(qū)內(nèi)公募基金管理公司的內(nèi)部控制、基金信息披露工作
最新試題
基金銷售機構應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關注的問題的是（）
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）