證券經(jīng)紀(jì)人（）且情節(jié)嚴(yán)重的，按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。
Ⅰ.按照規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用
Ⅱ.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
Ⅲ.同時接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動
Ⅳ.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，履行（）的職責(zé)。
Ⅰ.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施
Ⅱ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
Ⅲ.參加期貨市場，進(jìn)行套期保值
Ⅳ.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。
Ⅰ.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金
Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)
Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)
Ⅳ.數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯誤的是（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查