A.負責(zé)為客戶辦理業(yè)務(wù)前的相關(guān)準備工作,確保設(shè)備電量充足、系統(tǒng)運行正常、設(shè)備連接正常、網(wǎng)絡(luò)通訊正常、憑證準備充分。
B.遵循“了解你的客戶”(KYC)和“了解你的客戶業(yè)務(wù)”(KYB)的原則,負責(zé)主動了解存款人的身份、常住地址、從事職業(yè)等信息及真實意愿。
C.認真審核并記錄客戶的身份信息,履行盡職調(diào)查的義務(wù)。
D.負責(zé)向客戶介紹所辦理業(yè)務(wù)的相關(guān)情況,提示業(yè)務(wù)風(fēng)險,確保客戶業(yè)務(wù)辦理的真實意愿,并指導(dǎo)、協(xié)助客戶完成業(yè)務(wù)辦理。