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單項(xiàng)選擇題

從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)；（）不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)；（）不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。

A.技術(shù)人員；客服人員
B.營銷人員；技術(shù)人員
C.技術(shù)人員；營銷人員
D.營銷人員；客服人員

單項(xiàng)選擇題

對(duì)于發(fā)生存在人為責(zé)任的較大及以上信息安全事件的（）、（）、（），中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，采取監(jiān)督管理措施或者實(shí)施行政處罰。

A.證券公司、分公司、證券分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理
B.機(jī)構(gòu)、直接負(fù)責(zé)的主管人員、其他直接責(zé)任人員
C.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人、營業(yè)部部門負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人
D.直接責(zé)任人、其他責(zé)任人、間接責(zé)任人

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