A.姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)
B.身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限
C.出生日期、年齡
D.住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
E.資金來(lái)源
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A.主要反洗錢(qián)內(nèi)控制度修訂
B.反洗錢(qián)工作機(jī)構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更
C.涉及本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
D.反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估報(bào)告或其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析材料
E.其他由中國(guó)人民銀行明確要求立即報(bào)告的涉及反洗錢(qián)事項(xiàng)
A.《審計(jì)意見(jiàn)書(shū)》
B.《整改意見(jiàn)書(shū)》
C.《問(wèn)題分析意見(jiàn)書(shū)》
D.《檢查意見(jiàn)書(shū)》
A.15
B.12
C.10
D.5
A.訪談、錄像、分析性復(fù)核
B.訪談、查閱、分析性復(fù)核
C.訪談、查閱、拍照
D.錄音、查閱、分析性復(fù)核
A.全面收集和學(xué)習(xí)掌握各類反洗錢(qián)法規(guī)、制度及相關(guān)資料
B.及時(shí)掌握主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和最新監(jiān)管要求，組織制定審計(jì)方案
C.根據(jù)審計(jì)方案要求，成立審計(jì)組，明確組長(zhǎng)、主審和組員
D.向上級(jí)審計(jì)單位送達(dá)審計(jì)通知書(shū)
最新試題
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢(qián)”相分離的方式交易。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢(qián)數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
關(guān)于反洗錢(qián)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）