單項選擇題關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺.以下表述錯誤的是()

A.固定收益平臺的證券現(xiàn)券交易實行凈價申報
B.交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數(shù)量,不得超過其賬戶內(nèi)可交易余額
C.交易商T日通過固定收益平臺買入的證券.最早T+1日可以賣出
D.固定收益平臺的交易價格實行漲跌幅限制


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1.單項選擇題私募基金管理人通過契約形式募集設(shè)立私募基金,以下表述錯誤的是()。

A.基金合同名稱應(yīng)當有“私募基金”、“私募投資基金”字樣
B.應(yīng)當制定有限合伙協(xié)議
C.私募基金進行托管的,基金管理人、托管人和投資者應(yīng)當共同簽訂基金合同
D.基金管理人應(yīng)當制定私募基金合同

3.單項選擇題以下不屬于基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當發(fā)布基金澄清公告的情形的是()。

A.基金管理人發(fā)現(xiàn)被主流媒體頻繁曝光的某重污染企業(yè)的字號與其相同
B.基金管理人發(fā)現(xiàn)不法分子冒用其旗下基金的名義,通過微信群、APP客戶端等方式騙取投資者資金
C.基金管理人發(fā)現(xiàn)有多家媒體報道或轉(zhuǎn)載某面臨重大信用風險的債券的不實報道,且基金持倉中含該只債券
D.基金管理人發(fā)現(xiàn)有媒體發(fā)布關(guān)于基金管理人面臨重大財務(wù)危機的不實報道

4.單項選擇題關(guān)于合規(guī)管理的協(xié)調(diào)性原則的內(nèi)涵,以下表述正確的是()。

A.是指合規(guī)管理人員應(yīng)處理好與公司各部門的關(guān)系,避免不必要的內(nèi)耗
B.是指合規(guī)管理人員應(yīng)規(guī)范適當?shù)膬?nèi)部核查標準,并保證統(tǒng)一標準進行風險評估報告
C.是指合規(guī)管理人員應(yīng)熟悉業(yè)務(wù)制度,了解業(yè)務(wù)流程,準確把握法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管動態(tài)
D.是指合規(guī)管理人員應(yīng)協(xié)調(diào)相關(guān)部門對違規(guī)事實進行客觀評價,避免出現(xiàn)合規(guī)人員與業(yè)務(wù)人員合謀違規(guī)

5.單項選擇題某債券以99.5元的價格發(fā)行,不付息,3個月后將以100元兌付,該債券屬于()

A.長期債券
B.息票債券
C.零息債券
D.浮動利率債券

最新試題

以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有()。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風險。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

已知某公司年銷售收入是1000萬元,其年均應(yīng)收賬款為50萬元,那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于合規(guī)審核,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金凈值計價錯誤的處理,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會的組成,以下不合規(guī)的是()。

題型:單項選擇題

在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中,()屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。

題型:單項選擇題

以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

某基金管理人勤勉盡責地管理旗下資產(chǎn)管理計劃,但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟,并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費用承擔主體,以下描述正確的是()。

題型:單項選擇題