單項選擇題合規(guī)管理部門依照銀行內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險管理程序,并按規(guī)定的報告路線,即時、全面、完整的向管理層提供定性和定量描述銀行合規(guī)風(fēng)險的報告,是合規(guī)管理的哪個環(huán)節(jié)?()

A.合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對
B.客戶風(fēng)險識別
C.合規(guī)風(fēng)險報告
D.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控


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1.單項選擇題持續(xù)追蹤一是別的合規(guī)風(fēng)險、監(jiān)測殘余的合規(guī)風(fēng)險、識別新的合規(guī)風(fēng)險,并對不可接受的合規(guī)風(fēng)險實行有效控制的過程是()。

A.合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對
B.客戶風(fēng)險識別
C.合規(guī)風(fēng)險評估和測試
D.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控

2.單項選擇題在完成了對合規(guī)風(fēng)險的分析評估之后,根據(jù)合規(guī)風(fēng)險的性質(zhì)、程序以及銀行對合規(guī)風(fēng)險的承受能力,確定應(yīng)對策略,是()。

A.合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對
B.客戶風(fēng)險識別
C.合規(guī)風(fēng)險評估和測試
D.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控

最新試題

對公客戶經(jīng)理投資股票應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定,經(jīng)客戶同意,可以挪用公款和客戶資金買賣股票。

題型:判斷題

協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊等合規(guī)指南,并負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)部門(條線)員工的日常培訓(xùn),這屬于哪個機(jī)構(gòu)的合規(guī)職責(zé)?()

題型:單項選擇題

對公客戶經(jīng)理應(yīng)規(guī)范操作,認(rèn)真執(zhí)行上級指令。執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為,或可能導(dǎo)致風(fēng)險時,應(yīng)立即向上級報告或越級報告。

題型:判斷題

下列合規(guī)風(fēng)險管理流程錯誤的是()。

題型:多項選擇題

農(nóng)業(yè)銀行建立全面風(fēng)險管理體系,確保全行風(fēng)險管理從()等方面能夠有效運轉(zhuǎn),實行全面、全程、全員的風(fēng)險管理。

題型:多項選擇題

經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理職責(zé)是()。

題型:多項選擇題

風(fēng)險管理戰(zhàn)略應(yīng)充分考慮外部經(jīng)營環(huán)境,包括()等。

題型:多項選擇題

以下對對公客戶經(jīng)理辦理業(yè)務(wù)說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

完整的農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)組織體系是()。

題型:單項選擇題

下列不符合合規(guī)管理要求的做法是()。

題型:單項選擇題