判斷題根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，對(duì)于融資類業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)對(duì)跨部門或跨主體的同一業(yè)務(wù)制定相對(duì)一致的風(fēng)險(xiǎn)管理流程和標(biāo)準(zhǔn)，并遵循“了解你的客戶”原則制定同一客戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)同一客戶的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行匯總和監(jiān)控。
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2.單項(xiàng)選擇題集團(tuán)客戶作為同一客戶識(shí)別的重點(diǎn)，可分為顯性、隱性和其他集團(tuán)客戶，其中顯性集團(tuán)客戶不包括（）。
A.直接股權(quán)控制
B.間接股權(quán)控制
C.共同受第三方控制
D.關(guān)鍵管理人員關(guān)聯(lián)
3.單項(xiàng)選擇題集團(tuán)客戶作為同一客戶識(shí)別的重點(diǎn)，可分為顯性、隱性和其他集團(tuán)客戶，其中顯性集團(tuán)客戶判斷的核心要素是（）。
A.股權(quán)關(guān)聯(lián)
B.核心人員關(guān)聯(lián)
C.擔(dān)保關(guān)聯(lián)
D.現(xiàn)金流關(guān)聯(lián)
4.判斷題新《證券法》明確全面推行注冊(cè)制。
最新試題
為減少并購(gòu)交易中的每股盈利稀釋，上市公司可以：（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
在并購(gòu)交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測(cè)？（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說(shuō)法不正確的是（）。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么？（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
過(guò)往15年，大類資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益；低波動(dòng)、低收益。
題型：判斷題
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，通常以（）到（）為考量，可理解為在時(shí)間維度上的再配置。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證，并出具專項(xiàng)法律意見書。
題型：判斷題
以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司（而非選擇IPO）的好處？（）
題型：多項(xiàng)選擇題
以下（）不屬于《證券法》規(guī)定的信息披露義務(wù)人范圍。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
題型：多項(xiàng)選擇題