根據(jù)《證券法》,發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,責(zé)令改正,對(duì)直接負(fù)責(zé)的()給予警告,并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。Ⅰ.主管人員Ⅱ.控股股東Ⅲ.實(shí)際控制人Ⅳ.其他直接責(zé)任人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)投資人和委托單位一視同仁,遵守公正、公平原則,這意味著()。Ⅰ.發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守隔離墻制度Ⅱ.不得在同一時(shí)點(diǎn)就同一個(gè)問題向不同的投資者或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預(yù)測(cè)或建議Ⅲ.不得根據(jù)委托單位財(cái)務(wù)狀況提出適合不同委托單位的特定投資組合建議Ⅳ.不得根據(jù)委托單位或投資人的投資經(jīng)驗(yàn)和目的不同推薦不同的投資組合建議
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
A.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易B.證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議C.證券公司可以自主選擇接受任何期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)D.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行,保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立