按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求,證券公司要建立完備的內部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發(fā)點,重點規(guī)定了以下()的規(guī)則和風險控制措施。①證券經(jīng)紀業(yè)務②證券自營業(yè)務③證券資產(chǎn)管理業(yè)務④證券公司內部審計業(yè)務⑤融資融券業(yè)務
A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤
合格境外投資者業(yè)務資格應經(jīng)中國證監(jiān)會審批,應當具備的條件有()。①申請人的財務穩(wěn)健,資信良好,資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定②擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關經(jīng)驗的人員③具有健全的治理結構和完善的內控制度,經(jīng)營行為規(guī)范④最近2年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰,沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查
A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④
公司在進行清算時,隱匿財產(chǎn),對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的,由公司登記機關責令改正,對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額()的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以()的罰款。①5%以上15%以下②5%以上10%以下③3萬元以上10萬元以下④1萬元以上10萬元以下
A.①③B.②③C.①④D.②④