問答題

【簡答題】招商銀行運用“螺旋提升四步工作法”為客戶提供顧問式服務(wù)，即“傾聽、建議、實施、跟蹤”，請列舉為制作投資理財建議書，在“傾聽”環(huán)節(jié)我們必須了解客戶的5個KYC信息。

答案： 職業(yè)及所屬行業(yè)、風(fēng)險屬性、可承受風(fēng)險度、現(xiàn)有金融資產(chǎn)總額、金融資產(chǎn)的大類分布、客戶負(fù)債情況、需撫養(yǎng)人數(shù)、過往投資歷史、流...
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【簡答題】招商銀行在為客戶進(jìn)行保險規(guī)劃時，應(yīng)考慮每位客戶面臨的不同家庭保障缺口。請問家庭保障需求缺口應(yīng)如何測算（假設(shè)男性平均年齡為74，女性平均年齡為80）？
答案： 規(guī)劃邏輯：責(zé)任=家庭責(zé)任+負(fù)債+身后費用；準(zhǔn)備=流動資產(chǎn)；家庭保障缺口：需求=責(zé)任-準(zhǔn)備
家庭基本責(zé)任計算公式...
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【簡答題】風(fēng)險級別在R5的私募股權(quán)投資基金的超風(fēng)險認(rèn)購要求包括哪些？
答案： X〈18：不可購買。
18≤X<65：非私人銀行客戶，不能超風(fēng)險；私人銀行客戶，可超風(fēng)險認(rèn)購，理財銷售人...
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