單項(xiàng)選擇題對(duì)于涉及美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室(OFAC)制裁的風(fēng)險(xiǎn)核查客戶的管控??傂蟹聪村X主管部門應(yīng)指導(dǎo)分行提交()交易報(bào)告。
A.可疑
B.大額
C.制裁
D.風(fēng)險(xiǎn)
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1.單項(xiàng)選擇題各部門應(yīng)建立核查工作臺(tái)賬,對(duì)相關(guān)資料專夾保管,自核查工作完成之日起至少留存()年。
A.2
B.3
C.4
D.5
2.單項(xiàng)選擇題總行反洗錢主管部門匯總客戶部門的核查結(jié)果,按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)洗錢及制裁風(fēng)險(xiǎn)核查要求,形成核查報(bào)告反饋監(jiān)管機(jī)構(gòu)。對(duì)于涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)在反饋監(jiān)管機(jī)構(gòu)前向()報(bào)告。
A.高級(jí)管理層
B.行領(lǐng)導(dǎo)
C.董事會(huì)
D.合規(guī)委員會(huì)
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最新試題
行業(yè)(含職業(yè))風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()。
題型:多項(xiàng)選擇題
客戶或其控股股東/投資人(持股比例50%及以上)真實(shí)命中美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室(Officeof Foreign Asset Control,簡(jiǎn)稱OFAC)特別指定國(guó)民名單(SDN名單)的,原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入,避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。
題型:判斷題
二級(jí)制裁是美國(guó)政府針對(duì)非美國(guó)人實(shí)施的制裁懲罰,其主要制裁對(duì)象是與被美國(guó)政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國(guó)家進(jìn)行交易的非美國(guó)人。
題型:判斷題
對(duì)各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素?()
題型:多項(xiàng)選擇題
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的,應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。
題型:判斷題