多項選擇題《證券期貨投資者適當性管理辦法》中法定要求需要了解客戶邒信息包括()。
A.自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式等基本信息
B.學習工作經歷和投資經驗
C.評估風險承受能力的重要信息
D.誠信記錄
E.法人或其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質、經營范疇等
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.多項選擇題聘請第三方機構的合規(guī)審查要點包括()
A.建立第三方機構遴選機制,并按規(guī)定選聘第三方機構
B.對于聘請第三方機構擔任投資顧問的,核查其是否具備相應的資質,并進行盡職調查,取得相應的證明文件,形成盡調報告
C.投資建議審核,投資顧問僅具有建議權,管理人對投資建議有選擇權,資管合同中不得約定管理人必須執(zhí)行第三方機構的投資指令
D.向第三方機構支付費用,要防范利益輸送
E.第三方機構不得以自有資金或募集資金投資于結構化產品劣后級份額
F.聘請第三方機構的信披要求
2.多項選擇題證券期貨經營機構設立私募資產管理計劃,投資于房地產價格上漲過快熱點城市普通住宅地產項目的,暫不予備案,包括但不限于()。
A.委托貸款
B.嵌套投資信托計劃及其他金融產品
C.受讓信托受益權及其他資產收(受)益權
D.以名股實債的方式受讓房地產開發(fā)企業(yè)股權
E.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據審慎監(jiān)管原則認定的其他債券投資方式