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申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu),應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料,申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的,申請人應當自變化發(fā)生之日起7個工作日內(nèi)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交更新材料。
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商業(yè)銀行應當加強對理財產(chǎn)品宣傳銷售文本制作和發(fā)放的管理,宣傳銷售文本應當由商業(yè)銀行總行統(tǒng)一管理和授權(quán),分支機構(gòu)可以照情況制作和分發(fā)宣傳銷售文本
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商業(yè)銀行為銷售儲蓄存款卡產(chǎn)品信貸產(chǎn)品等進行的產(chǎn)品介紹宣傳和推介等一般性業(yè)務(wù)咨詢活動,均屬于理財顧問服務(wù)。
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