A.若客戶為首次進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),則應(yīng)于交行網(wǎng)點(diǎn)完成,評(píng)估報(bào)告結(jié)果由客戶及銷售人員簽字確認(rèn)并由雙方留存
B.若客戶超過半年未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估,則須在網(wǎng)點(diǎn)或其網(wǎng)上銀行重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估,評(píng)估結(jié)果由客戶簽名確認(rèn);未進(jìn)行評(píng)估的,銷售人員不得再次向其銷售個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品
C.若在評(píng)估報(bào)告有效期內(nèi),客戶發(fā)生可能影響自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況或銷售人員認(rèn)為有必要對(duì)客戶重新評(píng)估的,銷售人員可為客戶進(jìn)行再次評(píng)估
D.銷售人員不得在同一天內(nèi)對(duì)同一客戶進(jìn)行重復(fù)評(píng)估