問答題

【案例分析題】某市發(fā)起設(shè)立了三保證券股份有限公司,其經(jīng)營范圍為證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。2006年10月,該證券公司聘請王某為公司總經(jīng)理(王某原為某律師事務(wù)所律師,因違紀(jì)于2004年5月被撤銷資格)。同時聘請本市外貿(mào)局干部劉某為證券公司監(jiān)事。2007年2月,趙某經(jīng)老同學(xué)王某介紹被該證券公司招聘為會計(趙某曾是另外一家證券公司的從業(yè)人員,1999年因從事違法行為被開除)。肖某原是某證券公司的董事長,2000年8月因違紀(jì)被公司解除職務(wù)。2007年4月經(jīng)劉某推薦,被三保證券股份有限公司聘為副總經(jīng)理。2007年6月,三保證券股份有限公司因財務(wù)問題被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)了上述問題,遂責(zé)令三保證券股份有限公司限期改正。在設(shè)立三保證券股份有限公司時,注冊資本應(yīng)符合什么要求?

答案: 根據(jù)《證券法》第125條、第127條的規(guī)定,本案中三保證券股份有限公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),因...
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【案例分析題】某證券交易所會員數(shù)量不多,但自成立以來其所收取的會員費及財產(chǎn)積累非常可觀。為了吸引更多的公司入會,該證券交易所于2006年年初對外宣布將每年的財產(chǎn)積累盈余分配給會員,并將2005年的財產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會計,2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開除。2006年3月,在證券交易所招聘營業(yè)部工作人員時,楊某在隱瞞了相關(guān)事實后應(yīng)聘。一個月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事,但因其工作沒有問題,便沒有處理。2006年5月,會員大會決定動用由會員大會管理的風(fēng)險基金600萬元改善交易所營業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達到了過去正常交易情況下1個月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明??紤]到當(dāng)天交易的異常情況,證券交易所決定對當(dāng)日的市場行情表不予以公布,待查明事實后再行公布。證券交易所不予公布市場行情表的做法是否適當(dāng)?

答案: 根據(jù)《證券法》第113條的規(guī)定,按交易日制作并公布證券市場行情,是證券交易所的法定義務(wù),不能因為出現(xiàn)異常的交易情況而不予...
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【案例分析題】某證券交易所會員數(shù)量不多,但自成立以來其所收取的會員費及財產(chǎn)積累非??捎^。為了吸引更多的公司入會,該證券交易所于2006年年初對外宣布將每年的財產(chǎn)積累盈余分配給會員,并將2005年的財產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會計,2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開除。2006年3月,在證券交易所招聘營業(yè)部工作人員時,楊某在隱瞞了相關(guān)事實后應(yīng)聘。一個月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事,但因其工作沒有問題,便沒有處理。2006年5月,會員大會決定動用由會員大會管理的風(fēng)險基金600萬元改善交易所營業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達到了過去正常交易情況下1個月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明??紤]到當(dāng)天交易的異常情況,證券交易所決定對當(dāng)日的市場行情表不予以公布,待查明事實后再行公布。證券交易所對某能源股票的緊急停牌措施,是否適當(dāng)?

答案: 結(jié)合《證券法》第114條、第115條第1款的規(guī)定,本案中由于某能源股票交易出現(xiàn)了異常情況,因而證券交易所根據(jù)交易所股票上...
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